粤港两地车牌批文办理需要满足有要求

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基金业协会于3月17日在北京召开了私募基金登记备案宣讲会，对相关问题进行了解答。我们对其中的重点、难点及需要注意的细节性问题总结如下，供各位私募基金管理人参考：

1.自律管理基础下的信息披露

协会表示，登记备案只是第一步，管理人还应当进行季度、年度以及重大事项的报告。目前最主要的问题，在于私募证券内部交易、操纵股价以及私募股权非法集资，导致整个私募基金行业非常混乱。4号文的出台，既是为了从外部监管的方面加强整个行业的规范程度，更是为了从内部提高私募基金管理人的合规意识。

对于保壳和倒壳的行为，协会明确表示不支持甚至是反对，并指出备案并非“一备了之”，登记之后的机构应当履行持续报告的义务（4号文有相对细致要求），并且要持续遵守协会的一系列规则，协会认为“这是保证持续合规的基础”。同时，协会表示将陆续发布一系列的规则，配合4号文，形成完整的规范体系。  

2.法律意见书的要求

作为4号文中明确要求的法律意见书，协会再次强调，该法律意见书旨在通过律师对私募基金管理人进行背书，同时，也是协会反对保壳、倒壳的体现。

协会对法律意见书提出了诸多要求，包括“法律意见书应当包含完整的尽职调查过程描述”、“对事实及法律问题作出认定的证据和理由”、“对每个具体事项逐项发表明确意见”、“要对管理人登记是否符合协会相关要求发表整体性意见”等；同时要求保存尽职调查工作记录和工作底稿。如果没有完整的尽职调查过程和论证理由，该法律意见书将不被接受。

关于法律意见书，协会目前关注的要点还包括：(a) 系统填报数据和法律意见书要一致（这是目前最大的问题，不一致的，应当特别说明，一旦因信息不一致被驳回，则需要出具补充法律意见书进行专门说明）；(b) 意见书需要证据支撑；和(c) 法律意见书指代要正确。